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非法吸收公衆存款案(免于刑事處罰條件之成就) 季翔
發表時間:2017-6-26 19:15:52
  非法吸收公衆存款案(免于刑事處罰條件之成就)  季翔

【案情簡介】

江蘇某公司在沒有獲取金融許可證的情形下,以1.5%2%2.5%不等的月利息和分紅爲回報,吸收馬培成等165人投資江蘇某公司的東大種植基地、浦南南美對蝦養殖基地、贛榆中華鲟養殖基地,非法吸收公衆存款人民幣330萬元。直接負責人(法定代表人)申某某全部參與。201556日,被告單位江蘇某公司法定代表人申某某至南通公安局崇川分局投案,到案後,如實供述了犯罪事實。

1、所吸收存款主要用于正常的生産經營活動。

2、及時清退了全部所吸收資金(因被告單位能及時給付利息,部分投資人不願意提前接收償還,通過大量工作,將所吸收資金大部分清退。因有極少數聯系不上的投資人,另在公安機關存放50萬元作爲清退保證金)。

公訴機關認爲,被告單位江蘇某公司違反國家金融管理法規,非法吸收公衆存款,擾亂金融秩序;被告人申某某作爲被告單位江蘇某公司直接負責的主管人員,其行爲已經觸犯《中華人民共和國》第一百七十六條的規定,犯罪事實清楚,證據確實充分,應當以非法吸收公衆存款罪追究其刑事責任,被告單位江蘇某公司直接負責的主管人員被告人申某某自動投案……可以從輕或減輕處罰。

【辦案思路】

辯護人認爲依據最高人民法院《關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若幹問題的解釋》第三條第四款第三項“非法吸收或者變相吸收公衆存款,主要用于正常的生産經營活動,能夠及時清退所吸收資金,可以免予刑事處罰;情節顯著輕微的,不作爲犯罪處理”之規定。只要能夠證明所吸資金全部用于經營活動,在起訴之前能夠全部清退所吸資金,則被告人是有免予刑事處罰的空間的。

一、辯護人要求被告人:

1、將能夠證明用于經營的證據全部提供給公安機關。

2、要求被告單位將所吸收資金全部退還給投資人。

二、審查起訴過程中:

辯護人及時與公訴人溝通,除口頭陳述觀點外,提交了書面律師意見,希望能在審查起訴時能夠不起訴。遺憾的是,公訴機關認爲吸收存款金額巨大,最終沒有采納辯護人不起訴的意見,只是建議從輕或減輕處罰。

【裁判結果】

辯護人及時與承辦法官溝通,反複陳述了辯護觀點,提前向法官提交了辯護詞。法院采納了辯護人辯護意見,判決“被告人申某某犯非法吸收公衆存款罪,免予刑事處罰。”

【辯護詞節選】

……

五、本案被告單位及直接負責人申某某可以免予刑事處罰

1、被告人申某某系自首;

2、犯罪情節較輕

1)所吸收存款主要用于正常的生産經營活動;

2)已經清退了全部所吸收資金;

……

5、如果說本案被告人申某某被判刑,會對企業産生極大的負面影響。這一點也懇請法庭予以關注。

被告人申某某投資經營的公司是某區重點扶持企業,在當地影響很大,這一點也懇請法庭予以關注。

【辦案心得】

    1、受理本案後,辯護人及時與偵查機關、公訴人、承辦法官溝通,陳述辯護人的觀點。

    2、在大多數投資人不願意提前接受清退的情形下,通過耐心的工作,使得他們願意接受清償。針對極少數投資人故意失聯的情形,提出在偵查機關存在50萬元保證金的建議,致使公訴人在起訴時認定吸收存款已經清退這一事實,爲免于刑事處罰奠定了基礎。

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